匯聚行業智慧 探索合規實踐--深圳證監局組織編寫《深圳公募基金合規管理實務手冊》_快看

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近年來，深圳公募基金業緊抓注冊制改革機遇，堅持以合規為抓手，護航行業快速發展。截至2022年8月，深圳公募基金管理規模6.77萬億元，約占全國的25.95%，深圳4家基金公司位居2022年2季度非貨幣理財公募基金月均規模排名全國前十。伴隨著業務快速發展，行業面臨的合規管控難度進一步提升，為推動轄區基金公司主動應對合規管理的新問題、新形勢、新要求，深圳證監局堅持監管、自律、自治協同發力，指導深圳市投資基金同業公會組織編寫了《深圳公募基金合規管理實務手冊》，力爭將行業好的經驗做法集結成冊，引導轄區基金公司共同遵循，提升深圳公募基金業合規管理整體水平。

《深圳公募基金合規管理實務手冊》以“集思廣益、分享經驗、博采眾長、共同提高”為編撰思路，以防范合規風險為目標，以公募基金業務為主線，系統梳理了基金公司合規風控、公司治理、員工行為等管理領域，以及基金投研、交易、銷售、運作、IT等業務環節風險防控的重點、難點、痛點問題，并根據法規要求，結合行業實踐，提出了針對性的風險防控措施，充分凸顯了以下特色：一是緊扣風險主線。直面行業合規管理中“管什么、怎么管”的問題，具有較強的針對性與指導性。二是強化行業自治。轄區基金公司群策群力，共同推動行業從“要我規范”到“我要規范”轉變。三是務實高效創新。聚焦公募基金合規管理急難險盼問題，積極探索轄區最佳實踐，具有較強的創新意義。

近期，深圳市投資基金同業公會舉行《深圳公募基金合規管理實務手冊》發布儀式。博時基金、南方基金、鵬華基金、招商基金、景順長城基金、平安基金、國投瑞銀基金7家參加編撰工作的督察長發表了手冊編寫感想，參加儀式的31家基金公司督察長一致表示，《深圳公募基金合規管理實務手冊》將政策法規的原則性與行業實踐的操作性有機結合，解決了轄區基金公司研究政策法規、調研行業經驗、制定內部規定費時費力的問題，其發布恰逢其時、意義重大，將組織從業人員認真學習，進一步夯實一線合規管理工作。

合規是底線，是立業之基。下一步，深圳證監局將以《深圳公募基金合規管理實務手冊》的印發為契機，持續組織開展合規培訓、經驗交流、問題研討等系列活動，引導轄區基金公司進一步涵養合規文化，優化合規體系，提升合規能力，推動深圳公募基金業合規管理更上新臺階。

關鍵詞： 深圳證監局