今亮點！國盛證券一投顧代客炒股被罰沒3.23萬元，2年交易684筆獲利1.35萬

中新經緯10月21日電 (馬靜)21日，浙江證監局披露一則行政處罰：國盛證券一位90后投顧常某某因違法買賣股票，被罰沒3.23萬元。

【資料圖】

行政處罰書提到，常某某出生于1993年，2018年1月9日至今任職國盛證券紹興平江路證券營業部，執業類別為一般證券業務、證券投資咨詢(投資顧問)。中證協信息顯示，常某某僅有國盛證券從業經歷，入職至今約四年多時間。

據行政處罰書披露，2020年7月16日，施某某在國盛證券紹興平江路證券營業部開立證券資產賬戶663*****471，下掛上海股東賬戶A780***417和深圳股東賬戶019****661。

施某某開立證券賬號之后，常某某作為證券從業人員代替施某某進行了股票買賣操作。行政處罰書顯示，在2020年7月16日至2022年6月13日期間，常某某通過手機號碼173****4380及與151****9025、157****3855綁定的設備操作施某某證券賬戶，累計委托下單684筆，累計買賣金額約470.51萬元，賬戶盈利1.35萬元。常某某與施某某按照10：1的比例出資，并進行分成，其中歸屬常某某的違法所得為1.23萬元。

巨豐投資首席投資顧問張翠霞向中新經緯表示，從披露的內容來看，常某某至少存在三點違規行為：一是代客理財；二是收益分成；三是與投資者合伙入資。此外，她還提到，常某某或存在高頻短線交易嫌疑。

“但(性質)不太好評估，也許是(常某某)自己賺交易傭金的思路，也許本身投資風格就是如此?！睆埓湎挤Q。

據了解，股票交易需要收取傭金、印花稅和過戶費三種手續費用。其中占比比較高的是由證券公司收取的傭金，一般費率在每筆交易金額的的1‰-3‰，不滿5元按5元收取。

另一位涉足A股十余年的資本老股民則表示，也有可能是股票買單分單。即一個大的買單被分成了多個持續的小單買進，因此“很難說(高頻短線交易)”

不過，可以確定的是，常某某的行為違反了證券從業人員禁止參與股票交易的規定。浙江證監局在行政處罰書中指出，常某某的行為構成了《證券法》第一百八十七條所述違法行為，即直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票或者其他具有股權性質的證券的，責令依法處理非法持有的股票、其他具有股權性質的證券，沒收違法所得，并處以買賣證券等值以下的罰款；屬于國家工作人員的，還應當依法給予處分。

對此，根據當事人違法行為的事實、性質、情節與社會危害程度，浙江證監局沒收常某某違法所得1.23萬元，并處以2萬元罰款。(更多報道線索，請聯系本文作者馬靜，郵箱：majing@chinanews.com.cn)(中新經緯APP)

(文中觀點僅供參考，不構成投資建議，投資有風險，入市需謹慎。)

責任編輯：李中元

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