當前快訊:國海證券上半年投行收入腰斬，因“勝通債”計提0.58億負債

中新經緯8月20日電 (馬靜 實習生 李汶謙)19日晚間，國海證券(行情000750,診股)發布2022年半年度報：上半年實現營收16.84億元，同比減少36.15%；歸母凈利潤2.41億元，同比減少47.49%。

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半年報還顯示，國海證券同多數券商一致，自營業務出現虧損，虧損額約為0.25億元。此外需關注的是，國海證券上半年投行業務收入出現巨減，同比下降67.16%，營業利潤率同比減少76.83個百分點。此外，還因“勝通債”相關訴訟案件計提0.58億元預計負債。

投行業務收入腰斬

劃分業務類型看，零售財富管理業務和投資管理業務為國海證券貢獻了主要營收，分別為5.70億元和5.75億元；信用業務同比增速較為突出，上半年錄得1.69億元；銷售交易與投資業務同比變化幅度最大，不賺反虧，營收為負，這和目前已披露上半年業績的多數券商一致，受上半年證券市場波動等因素影響，權益投資等業務都出現同比下降現象。

值得關注的是，國海證券的企業金融服務業務營收出現腰斬，同比下降67.16%，下滑幅度僅次于銷售交易與投行業務。企業金融服務業務即為各類型、各行業企業提供優質的股權融資、債務融資、并購重組等全生命周期的企業金融服務，通俗理解即投行業務。

國海證券主營業務類型營收和支出變動 來源：國海證券半年報

拆分投行業務條線可以看出，2022年上半年國海證券的證券承銷業務和證券保薦業務下降的幅度最大。其中上半年證券承銷業務收入為0.85億元，2021年同期為1.67億元，同比下降49.35%；上半年證券保薦業務收入為0.02億元，2021年同期為0.04億元，同比下降42.38%。

具體來看，2022年上半年，國海證券作為主承銷在IPO、增發上的承銷家數、金額與收入均為0，而2021年同期國海證券為2家企業完成了IPO業務、為1家企業完成增發業務，獲得收入約為6032.48萬元。

同時，國海證券雖然在2022年上半年作為副主承銷及分銷在債券(含聯席)承銷上有突破，錄得533.49萬元收入，但作為主承銷獲取的收入則出現大幅下滑。數據顯示，國海證券作為主承銷在2022年上半年承銷了12只債券(含聯席)及其他的發行，承銷收入合計為2324.80萬元，相比2021年同期收入下降44.46%。

對此，國海證券解釋稱，2022年上半年，債券市場供需矛盾突出，一方面中國加大穩健貨幣政策實施力度，市場流動性充裕，市場利率保持低位，信用債投資需求持續增加，信用下沉；另一方面在資產端，實體經濟融資需求不足，信貸需求偏弱，城投債供給縮量，債券市場整體發行增速趨緩。

因“勝通債”計提0.58億元預計負債

在投行業務未取得明顯的新進展之時，國海證券同時還在繼續為曾經承銷的“勝通債”違約買單。年報顯示，國海證券根據未決訴訟的最新進展情況進行了審慎分析，2022年上半年計提預計負債5834.81萬元，減少上半年凈利潤4376.11萬元。公司連續十二個月累計計提預計負債8859.58萬元，累計減少凈利潤6644.69萬元。

讓國海證券繼續計提5834.81萬元的訴訟共有五樁，均指向“勝通債”違約事件，案由為證券虛假陳述責任糾紛。2013年度至2017年度，山東勝通集團通過虛構購銷業務、編制虛假財務賬套，以及直接修改審計報告的方式，共計虛增營收615.4億元，共計虛增利潤總額119.11億元，扣除虛增利潤后，勝通集團各年利潤狀況均為虧損。上述行為導致勝通集團“16勝通01”“16勝通03”“17勝通01”的募集說明書存在虛假記載。

而國海證券作為“勝通債”的主承銷商因在盡職調查中未勤勉盡責，被證監會立案調查，最終沒收違法所得1798萬元，并處以60萬元罰款。國海證券亦因該案在2022年4月收到來自深交所和廣西證監局的罰單。此外，包括金元順安基金、國元證券(行情000728,診股)、民生證券等在內的投資者也將國海證券、發行人勝通集團以及大公國際等其他中介機構告上法庭。年報顯示，這幾項訴訟目前正待開庭審理。

“勝通債”陰霾尚未散去，2022年上半年國海證券投行業務還在其他項目上受到監管處罰。4月26日，國海證券兩名財務顧問主辦人在對項目的核查過程中，存在對客戶合同服務費率核查程序不到位，未核實所獲服務協議、走訪記錄、詢證函之間的差異情況，未能準確識別出個別關聯方等問題，被深交所書面警示。6月8日，江蘇證監局公告，在對國海證券受托管理的“17蘇建01”公司債檢查時發現，存在對發行人募集資金使用監督不到位的問題。對于后者，國海證券在半年報中表示，針對監管部門指出的問題，公司高度重視，通過定期檢查各項目募集資金使用情況、統一規范受托管理業務底稿標準及收集要求等方式，持續完善后續管控措施，及時完成了相關問題的整改。

Wind數據顯示，上半年國海證券新增申報輔導備案IPO項目3家，1家可轉債項目過會，IPO輔導備案排行業第27位。國海證券稱，2022 年下半年，公司權益融資業務將圍繞戰略部署，踐行服務實體經濟使命，搶抓全面注冊制改革機遇，加快項目申報進度；強化符合國家戰略的產業布局，提升區域影響力；沿科技創新、綠色節能主線挖掘儲備國家鼓勵發展的重點行業企業；推進與各業務線協同落地見效，提升綜合金融服務能力；加強隊伍建設，嚴抓執業質量，履行好看門人的職責。(更多報道線索，請聯系本文作者馬靜：majing@chinanews.com.cn)(中新經緯APP)

(文中觀點僅供參考，不構成投資建議，投資有風險，入市需謹慎。)

責任編輯：羅琨

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