*ST海投前董監人員收警示函，公司此前也曾被罰_天天快播報

雷達財經雷助吧出品 文|林宜采 編|深海

*ST海投5月5日公告稱，收到大連證監局《關于對陳英杰、吳陸鴻、張偉亮、杜傳利采取出具警示函措施的決定》，大連證監局決定對時任*ST海投董事陳英杰、時任*ST海投職工代表監事吳陸鴻、時任*ST海投總經理助理張偉亮、時任*ST海投獨立董事杜傳利采取出具警示函的監督管理措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。

(資料圖)

根據中國證監會《行政處罰決定書》((2022)71號)所述事實，海航投資集團股份有限公司披露的2016年年報、2017年半年報及年報、2018年半年報及年報、2019年半年報及年報、2020年半年報及年報存在重大遺漏行為，違反了相關規定。

這并非*ST海投及相關人員因違規首次受到監管的處罰。

此前的4月23日，*ST海投公告，近日公司收到中國證監會《行政處罰決定書（陶琰、朱西川）》，對時任公司監事、合規法務部總經理陶琰，時任董秘朱西川給予警告，并分別處以五十萬元罰款。

經查海航集團有限公司（簡稱海航集團）通過“海航集團-事業部/產業集團-單體公司”三層管理結構實際管理下屬公司。在財務上施行全集團一體化、垂直化、三層式控制及管理；在資金上施行現金流一體化管理，資金由海航集團統一調撥；在人事任免上由海航集團統籌制定管理制度，統一任命定崗。公司屬于前述“單體公司”，在財務資金管控方面缺乏獨立性，其對相關關聯方的擔保事項等，均在海航集團的組織及操控下完成，由此導致公司未按規定披露關聯擔保、關聯交易和股權轉讓事項。

而在2022年12月29日，證監會對*ST海投及部分當事人的處罰已率先落地。

據公告，因未及時披露及未在定期報告中披露關聯擔保等事項，中國證監會決定責令*ST海投改正，給予警告，并處以150萬元罰款；對董事長朱衛軍給予警告，并處以80萬元罰款；對監事長、總經理、董事姜杰，總經理、董事，時任*ST海投副總裁、財務總監蒙永濤，財務總監、董事劉騰鍵給予警告，并分別處以70萬元罰款；對副總經理、董事林菡給予警告，并分別處以50萬元罰款。對董事長、執行董事長、董事于波給予警告，并處以20萬元罰款。

值得關注的是，從5月4日開市起，*ST海投被實行“退市風險警示”處理，股票簡稱由“ST海投”變更為“*ST海投”，股票代碼仍為“000616”，股票交易價格日漲跌幅限制為5%。

公司表示，因2022年度經審計凈利潤為負值且營業收入低于1億元,根據《深圳證券交易所股票上市規則》（2023年修訂）第9.3.1條的規定“上市公司出現下列情形之一的，本所對其股票交易實施退市風險警示：（一）最近一個會計年度經審計的凈利潤為負值且營業收入低于1億元，或者追溯重述后最近一個會計年度凈利潤為負值且營業收入低于1億元；”，深圳證券交易所將對公司股票交易實行“退市風險警示”處理。

天眼查顯示，*ST海投成立于1993年，注冊資本為14.3億元，公司屬以房地產行業為主的綜合類公司，公司及子公司主要產品、勞務包括：商品住宅及商鋪的開發和銷售、基金管理以及養老服務等。

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