新亞制程原實控人被深交所監管，受損投資者可索賠嗎？-環球觀察

雷達財經 文|長帆 編|深海

12月29日，新亞制程發布了深交所對深圳市新力達電子集團有限公司、江西偉宸信息技術有限公司、徐琦的監管函。

監管函指出，深圳市新力達電子集團有限公司、江西偉宸信息技術有限公司、徐琦的監管函作為新亞制程原控股股東、實際控制人及其一致行動人，于2022年6月在與某交易對手方洽談新亞制程控制權轉讓事項時，與該交易對手方簽署了《股份轉讓框架協議》，約定擬以7.7億元向其轉讓上市公司101,545,020股，占上市公司總股本的20%，同時擬將所持有9.9%股份的表決權無償且不可撤銷地委托給交易對手方，上述事項將導致新亞制程控制權發生變更。

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然而，深圳市新力達電子集團有限公司、江西偉宸信息技術有限公司、徐未將簽署《股份轉讓框架協議》事項及時通知上市公司，導致上市公司未就該事項及時履行信息披露義務。上述行為違反了深交所《股票上市規則（2022年修訂）》第1.4條、第2.1.1條、第2.1.3條、第2.1.7條、第2.2.4條第二款、第3.4.12條及《上市公司自律監管指引第1號——主板上市公司規范運作》第1.2條、第4.3.8條的規定。

深交所希望深圳市新力達電子集團有限公司、江西偉宸信息技術有限公司、徐未吸取教訓，及時整改，杜絕上述問題的再次發生。同時，提醒上市公司股東應當按照國家法律、法規、深交所《股票上市規則》及相關規定，誠實守信，規范運作，認真、及時地履行信息披露義務。

值得關注的是，12月27日，新亞制程公告稱，公司原控股股東深圳市新力達電子集團有限公司于近日收到中國證券監督管理委員會廣東監管局（以下簡稱“廣東證監局”）出具的行政監管措施決定書。

經查，2019年1月至2022年8月期間，新亞制程子公司深圳市亞美斯通電子有限公司(以下簡稱亞美斯通電子)及深圳市亞美斯通商業保理有限公司以供應鏈墊資、預付貨款、發放保理款、代付資金等名義，經過多層中間公司賬戶過渡后，將大量資金轉給深圳市新力達電子集團有限公司及其關聯方使用。上述事項未經新亞制程董事會、股東大會審議，且未在公司臨時報告及相關年度定期報告中予以披露。截至2022年8月31日，新亞制程仍有6.26億元被占用資金尚未收回。

上海海匯律師事務所專業從事證券索賠的吳立駿律師向雷達財經表示，新亞制程原控股股東長期資金占用被廣東證監局出具監管措施決定，至今仍有數億元沒有歸還。根據《證券法》及相關司法解釋，凡是2019年2月1日至2022年12月26日期間買入且2022年12月26日收盤持有新亞制程的股民投資者可加入一起索賠。報名請發送股東姓名、股票名稱、數量提交加入，獲賠前無任何費用。管轄法院預計在深圳市中級人民法院。有意向參與投資者，請關注公號 " 雷達 Finance" ( 雷助碼：01 ) 進行索賠登記。

值得關注的是，新亞制程在12月27日收到深圳證券交易所發出的《關于對新亞電子制程（廣東）股份有限公司的關注函》（公司部關注函〔2022〕第464號）（以下簡稱“關注函”），要求公司就關注函相關事項作出書面說明，并于2022年12月30日前將有關說明材料報送深圳證券交易所上市公司管理二部并對外披露，同時抄送派出機構。

新亞制程稱，公司收到關注函后高度重視，立即組織相關人員及機構對關注函中涉及的問題進行逐項落實與回復。目前，相關工作正在進行中，為確?；貜蛢热莸恼鎸?、準確和完整，經向深圳證券交易所申請，公司將不晚于2023年1月6日前完成回復工作。公司將積極推進關注函的回復工作，并及時履行相關信息披露義務。

對于新亞制程的后續發展，雷達財經將繼續關注。

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