華鵬飛: 長城證券股份有限公司關于華鵬飛股份有限公司使用閑置募集資金進行現金管理議案的核查意見|天天熱消息

?????????????????長城證券股份有限公司

(資料圖片僅供參考)

?????????????????關于華鵬飛股份有限公司

???????使用閑置募集資金進行現金管理議案的核查意見

???長城證券股份有限公司（以下簡稱“長城證券”、“保薦機構”）作為華鵬

飛股份有限公司（簡稱“華鵬飛”、“公司”）向特定對象發行股票的保薦機構，

根據《證券發行上市保薦業務管理辦法》

?????????????????《深圳證券交易所創業板股票上市規則》

及《上市公司監管指引第?2?號——上市公司募集資金管理和使用的監管要求》等

相關規定，對華鵬飛擬使用閑置募集資金進行現金管理的事項進行了審慎核查，

具體核查情況和核查意見如下：

???一、募集資金的基本情況

???公司于?2020?年?8?月?3?日召開?2020?年第二次臨時股東大會，審議通過了《關

于公司符合向特定對象發行股票條件的議案》、《關于公司?2020?年度向特定對象

發行股票方案的議案》、《關于公司?2020?年度向特定對象發行股票預案的議案》

等相關議案。

有限公司向特定對象發行股票注冊的批復》

??????????????????（證監許可[2020]3606?號），同意公司

向特定對象發行股票的注冊申請。

???公司本次向特定對象發行人民幣普通股（A?股）85,287,846?股，發行價格?4.69

元/股，募集資金總額為人民幣?399,999,997.74?元，扣除各項不含增值稅發行費用

人民幣?10,464,150.90?元，實際募集資金凈額為人民幣?389,535,846.84?元。上述募

集資金已于?2021?年?5?月?17?日全部到位，并已經立信會計師事務所（特殊普通合

伙）出具的信會師報字[2021]第?ZL10248?號《驗資報告》驗證。公司對募集資金

采取專戶存儲制度，并與長城證券、存放募集資金的開戶銀行簽訂了募集資金三

方監管協議，公司已將募集資金全部存放于募集資金專用賬戶內。

???????二、募集資金使用情況及閑置原因

??????公司向特定對象發行股票募集資金投資項目及募集資金使用計劃如下：

?????????????????????????????????????????????????????單位：萬元

序?????????????????????????????????????募集資金擬投入

?????????項目名稱??????????投資總額??????????????????????????實施主體

號???????????????????????????????????????金額

?????????合計???????????????46,933.49??????38,953.58

??????公司于?2023?年?4?月?23?日召開了第五屆董事會第八次會議及第五屆監事會第

????六次會議、2023?年?5?月?16?日召開了?2022?年度股東大會，上述會議審議通過了

????《終止部分募投項目并將募集資金永久補充流動資金的議案》，為保護公司全體

????股東利益，合理配置公司資源，進一步提升募集資金的整體使用效率，公司將“共

????享云倉項目”和“車貨配物流信息平臺項目”項目終止并將結余募集資金?13,588.59

????萬元及產生的利息（具體金額以資金轉出當日專戶余額為準）永久補充流動資金，

????截至本核查意見出具日，上述永久補流募集資金尚未轉出，待上述永久補流募集

????資金全部轉出后，公司將注銷存放該募集資金的對應專項賬戶，相關的募集資金

????三方監管協議亦將予以終止，具體內容詳見公司刊登在巨潮資訊網上的相關公告

????（公告編號：（2023）032?號、（2023）042?號）。

??????募集資金投資項目的建設需要一定的周期，根據募集資金投資項目的實際建

????設進度，募集資金在短期內會出現部分閑置的情況，在不影響募集資金投資項目

????建設、不影響公司正常生產經營及確保募集資金安全的情況下，公司擬進一步合

????理利用閑置募集資金進行現金管理，提高募集資金使用效率。

???????三、本次使用暫時閑置募集資金進行現金管理的情況

??????（一）投資目的

??????為提高資金使用效益，合理利用資金，公司及下屬子公司在不影響募投項目

投資計劃和公司正常經營的情況下，公司擬使用暫時閑置募集資金進行現金管理，

以更好的實現公司現金的保值增值，增加公司股東的利益。

??（二）投資額度

??公司及下屬子公司擬使用不超過人民幣?13,000?萬元暫時閑置募集資金進行

現金管理。在上述額度內，資金自股東大會審議通過之日起?12?個月內滾動使用。

??（三）投資品種

??公司將按照相關規定嚴格控制風險，對投資產品進行嚴格評估，購買銀行或

其他金融機構提供的流動性好、風險低、有保本約定、且投資期限最長不超過

??上述產品不得用于質押，產品專用結算賬戶不得存放非募集資金或用作其他

用途。開立或注銷產品專用結算賬戶的，公司將及時報送深圳證券交易所備案并

公告。

??（四）實施方式

??上述事項經股東大會審議通過后，授權董事會及管理層在上述額度和期限范

圍內行使該項投資決策權并簽署相關文件，公司財務部負責具體購買事宜。

??（五）現金管理收益的使用

??公司使用暫時閑置募集資金進行現金管理所獲得的收益將嚴格按照證監會

及深交所關于募集資金監管措施的要求進行管理和使用。

??（六）信息披露

??公司將按照《深圳證券交易所上市公司自律監管指引第?2?號——創業板上市

公司規范運作》等相關法律法規的規定和要求及時履行信息披露義務。

??四、投資風險及風險控制措施

??（一）投資風險

響較大，不排除該項投資受到市場波動的影響。

入，因此短期投資的實際收益不可預期。

??（二）風險控制措施

品種。不用于證券投資，不購買股票及其衍生品和無擔保債券為投資標的理財產

品等。

存在影響公司資金安全的風險因素，將及時采取相應措施，控制投資風險。

以聘請專業機構進行審計。

??五、對公司的影響

??公司將堅持規范運作和保值增值、謹慎投資、防范風險的原則，在保證公司

正常經營和募集資金投資項目建設進度的情況下，使用部分暫時閑置的募集資金

進行現金管理，不會影響公司主營業務的正常開展和募集資金投資項目的建設，

同時可以提高資金使用效率，適當增加收益、減少財務費用，有利于進一步提高

公司的財務收益，為公司及股東獲取更多的回報。

??六、審議程序和相關意見

??（一）董事會審議情況

用閑置募集資金進行現金管理的議案》，同意公司及控股子公司擬使用總額不超

過人民幣?13,000?萬元的暫時閑置募集資金進行現金管理，用以購買安全性高、

流動性好、有保本約定、期限不超過?12?個月要求的投資產品。上述議案尚需提

交股東大會審議，使用期限自股東大會審議通過之日起?12?個月內有效，在前述

額度和期限范圍內，可循環滾動使用，并提請股東大會授權董事會及管理層行使

該項投資決策權，由公司財務部負責具體購買事宜。

??（二）監事會審議情況

用閑置募集資金進行現金管理的議案》，監事會認為：公司及控股子公司擬使用

總額不超過人民幣?13,000?萬元的閑置募集資金進行現金管理，有利于提高募集

資金的使用效率，不會影響公司主營業務的正常開展和募集資金投資項目的建設。

??（三）獨立董事意見

??公司獨立董事對《關于公司使用閑置募集資金進行現金管理的議案》事項進

行了審核，并發表了同意意見：我們認為在確保募集資金投資項目建設、不影響

公司正常生產經營及確保募集資金安全的情況下，公司及下屬子公司擬使用總額

不超過人民幣?13,000?萬元的閑置募集資金進行現金管理，投資穩健型、低風險、

流動性高的保本型理財產品，有利于提高募集資金的使用效率，不會影響公司及

下屬子公司募投項目的正常開展。該事項的審議、決策程序符合《深圳證券交易

所創業板股票上市規則》和《公司章程》的有關規定，不存在損害公司、控股子

公司及全體股東，特別是中小股東利益的情形。因此，我們同意公司使用閑置募

集自有資金進行現金管理。

??七、保薦機構核查意見

??經核查，保薦機構認為：

??公司本次使用閑置募集資金進行現金管理事項已經公司第五屆董事會第九

次會議和第五屆監事會第七次會議審議通過，擬提交股東大會審議，且獨立董事

已發表同意意見，履行了必要的法律程序，符合相關的法律法規及交易所規則的

規定。公司使用閑置募集資金進行現金管理的事項符合《深圳證券交易所創業板

股票上市規則》、《深圳證券交易所上市公司自律監管指引第?2?號——創業板

上市公司規范運作》及《上市公司監管指引第?2?號——上市公司募集資金管理

和使用的監管要求》等相關法規的規定，不存在變相改變募集資金使用用途的情

形，不影響募集資金投資計劃的正常進行，符合公司和全體股東的利益。

??綜上，保薦機構對公司本次使用閑置募集資金進行現金管理的事項無異議。

??（以下無正文）

（本頁無正文，為《長城證券股份有限公司關于華鵬飛股份有限公司使用閑置募

集資金進行現金管理議案的核查意見》的簽字蓋章頁）

保薦代表人：____________________???____________________

??????????????王廣紅???????????????????劉國謀

????????????????????????????????????長城證券股份有限公司

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