證券公司白名單更新！新增5家，更加突出合規風控有效性

證監會6月21日消息，證監會近日公布了最新一期證券公司“白名單”共31家公司。新增東方證券、東方財富、國聯證券、財通證券和西部證券5家公司，同時調出4家暫不符合白名單標準的公司。

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來源：證監會官網

證監會表示，將聚焦監管主責主業和實現高質量發展的要求，持續總結評估實施效果，更加突出證券公司精準高效支持科技創新，助力現代化產業體系建設，更好服務居民多元化金融需求等服務實體經濟功能發揮的導向。

促進行業機構實現高質量發展

據悉，2021年5月，為落實分類監管要求，壓實證券公司內控合規主體責任，提升監管有效性，推動證券行業高質量發展，證監會建立了證券公司“白名單”制度。將公司治理、合規風控有效的證券公司納入“白名單”，簡化申請監管意見書的工作流程，并支持其優先開展創新業務，體現精準施策、扶優限劣的監管理念?！鞍酌麊巍敝贫雀觽戎刈C券公司的合規風控情況，淡化規模排名，要求納入名單的公司不得用于商業目的，是對現行分類評價體系的優化補充和具體應用。

“白名單”制度推出運行以來，通過“有進有出”的動態調整機制，把一批治理運作規范、合規風控水平較高的公司納入，及時調出被行政處罰或被采取重大監管措施的公司，對行業形成了有效的正向激勵和聲譽約束。

目前，已先后調入9家公司，調出7家公司，為納入“白名單”的公司減免辦理監管意見書34件?！鞍酌麊巍被菁按笾行?、中外資等不同規模、不同類型的證券公司，突出監管部門重視內控合規的鮮明導向，有利于涵養“合規、專業、誠信、穩健”的行業文化，促進行業機構實現高質量發展。

持續優化白名單評價標準

記者了解到，近年來，證監會根據日常監管情況和“白名單”實施效果，持續優化白名單的評價標準，重點關注股權權屬清晰、經營保持穩定、合規內控有效、風控指標持續達標、不存在同業競爭、未被采取重大監管措施或處罰等指標。

“下一步，證監會將聚焦監管主責主業和實現高質量發展的要求，持續總結評估實施效果，更加突出證券公司精準高效支持科技創新，助力現代化產業體系建設，更好服務居民多元化金融需求等服務實體經濟功能發揮的導向?！弊C監會表示。

來源：中國證券報

責任編輯：李賽男

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