國資委印發《中央企業合規管理辦法》 2022年10月起施行

國務院國資委日前印發《中央企業合規管理辦法》(以下稱為《辦法》)，推動中央企業加強合規管理，切實防控風險，有力保障深化改革與高質量發展?！掇k法》自2022年10月1日起施行。

《辦法》提出，中央企業應當結合實際設立首席合規官，不新增領導崗位和職數，由總法律顧問兼任，對企業主要負責人負責，領導合規管理部門組織開展相關工作，指導所屬單位加強合規管理。

《辦法》提出，中央企業應當將合規審查作為必經程序嵌入經營管理流程，重大決策事項的合規審查意見應當由首席合規官簽字，對決策事項的合規性提出明確意見。業務及職能部門、合規管理部門依據職責權限完善審查標準、流程、重點等，定期對審查情況開展后評估。

《辦法》提出，中央企業因違規行為引發重大法律糾紛案件、重大行政處罰、刑事案件，或者被國際組織制裁等重大合規風險事件，造成或者可能造成企業重大資產損失或者嚴重不良影響的，應當由首席合規官牽頭，合規管理部門統籌協調，相關部門協同配合，及時采取措施妥善應對。

《中央企業合規管理辦法》是國資委成立以來第一個針對合規管理發布的部門規章。國資委強調，合規管理是企業切實有效防范經營風險的關鍵制度性措施，是新形勢下持續健全公司治理，確保企業良性循環、穩健發展的迫切需要，是一件“必須要做、并且一定要做好”的事。

在9月13日召開的中央企業合規管理工作推進會上，國資委副主任翁杰明強調，中央企業要深入貫徹落實《中央企業合規管理辦法》，著力抓好“五個關鍵”，確保“五個到位”，將首席合規官作為關鍵人物，全面參與重大決策，確保管理職責到位;把合規審查作為關鍵環節，加快健全工作機制，確保流程管控到位;聚焦關鍵領域，扎實做好“三張清單”，確保風險防范到位;將風險排查作為關鍵舉措，堅持查改并舉，確保問題整改到位;把強化子企業合規作為關鍵任務，通過信息化手段加強動態監測，確保要求落實到位。

據悉，為進一步健全合規管理組織體系，《辦法》在充分借鑒世界一流企業先進經驗的基礎上，明確提出中央企業設立首席合規官，由總法律顧問兼任，對主要負責人負責。國資委將推動中央企業高度重視、盡快設立，明確職責定位，完善制度機制，保障首席合規官全面參與重大經營管理活動，發揮防風險、促合規、穩經營的重要作用。

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